大家好,今天小编来为大家解答以下的问题，关于商品交易平台合规，建设正规的现货交易平台需要哪些资质这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧！

本文目录

1. 如何举报南宁大宗商品交易所诈骗行为
2. 建设正规的现货交易平台需要哪些资质
3. 跨境电商主要经营及合规风险解析跨境电商通关运营与合规

一、如何举报南宁大宗商品交易所诈骗行为

我们实名举报南宁大宗商品交易所

南商所通过设立电子盘交易所，以贵金属、农产品、林产品、矿产品、原油、文化艺术品等为幌子，组织会员（加盟商、代理商）招揽客户在其自设交易平台进行期货交易。他们为了诈骗更多钱财，不惜以身试法通过上网购买、交换的方式非法获取公民手机号码信息，微信号和QQ号用于实施诈骗行为。（后面附有证据1）根据《中华人民共和国刑法》第二百五十三条之一第二款规定，南商所及其会员组织的行为均构成侵犯公民个人信息罪。

二、南商所是电信诈骗犯罪的组织者

南商所违反国家相关规定，在全国各地发展并签约会员单位，会员单位通过非法获取的公民手机号码添加微信好开发客户，从添加的微信好友中按照公司规定的“话术”模式诱惑客户，以高收益高回报聊股票等方式取得客户信任后，鼓吹南商所是拥有国家、省、市三重资质的合规交易所（实际没有商务部门审批就经营原油、把邮币卡类印刷品虚构为艺术品）欺骗客户，并说资金银行三方存管，确保客户资金安全等骗人鬼话。首先我们必须按照南商所的交易规则：1.必须在南商所系统开户。2.交易资金必须事先汇付到南商所专门账户，就是还没进行交易，资金就到南商所账户了。我们要提取账户资金（出金）也是从南商所账户出，总之，资金自始至终在“南商所”的账户里，根本没有银行三方存管。所有的交易模式、交易制度、交易软件、都是南商所制定的。处处谎言、处处陷阱诱骗不知情民众开户入金实施诈骗，没有南商所现货这场交易就无法完成。南商所的交软件是北京金网安泰，这款软件曾被315曝光能修改后台数据，能看见客户交易数据，这帮骗子通过操控交易软件就能让我们亏的血本无归，所以说南商所就是电信诈骗的组织者！开户后立即让下载相关交易软件，通过谎称公司有“行情分析师”指导客户投资、向客户发送虚假的他人盈利信息等方式引诱客户开户投资“炒原油、炒邮币卡”。包装公司帮助客户盈利的能力骗取客户的信赖，隐瞒公司是以造成客户损失进而骗取投资者资金，将其非法占有为目的的事实真相，公司以造成并占有客户交易产生的“交易亏损”、“手续费”、“延期费”。“业务员”、“老师”不断向客户发送“行情信息”，诱导客户频繁“做单”。为造成客户的交易亏损，采用让客户“赚少亏多”的策略，在客户略微盈利时便诱导客户“出单”，以减少客户的盈利，在客户亏损时，以告知行情会反转等方式诱导客户继续“持单”，以扩大客户的亏损。客户亏损后，由业务员安抚客户，鼓励客户更多“入金”，或捏造客户“入金”达到一定额度便可由对行情把握更准确的经理指导操作，或谎称“入金”更多等“大行情”到来会大赚翻本，或发送虚假的他人的盈利截图，以使客户继续“入金”交易并造成客户后续更多的亏损。公司与客户之间经济利益是对赌关系，即客户的盈利即为公司的损失，客户的损失即为公司的盈利，然后南商所再与其会员单位进行瓜分“盈利”，全国对“南商所”诈骗刑事案例的判决更进一步证明“南商所”诈骗犯罪证据确凿。

案例1、广东省阳春市人民法院刑事判决书(2018)粤1781刑初4号和广东省阳江市中级人民法院刑事裁定书（2018）粤17刑终208号，

案例2、安徽省合肥市包河区人民法院刑事判决书（2017）皖0111刑初825号

案例3、湖北省黄石市中级人民法院刑事裁定书（2018）鄂02刑终213号等不一一列举

从南商所营业执照可以看出“南商所”的经营范围，结合它在“南商所”平台上所经营的现货原油、沥青和邮币卡等业务，本身就已经超出了国家规定的经营范围。依据“南商所”变更增项的时间段，其都是先违法违规在先，后又开始增项。国家证监会早已经给“南商所”经营的现货给予定性，“南商所”虚假现货原油、沥青等交易是非法期货交易。中国证监会在清理整顿的文件中，即清整联办（2017）29号文，明确注明“南商所”现货交易违规事项：“采用保证金方式交易，以连续竞价、电子撮合做市商等集中交易方式开展标准化合约交易，允许客户通过对冲平仓了结交易”。已经明确的表示了“南商所”这个现货交易就是非法期货交易（见文件截图）。第四、涉嫌故意伤害（杀人未遂）2016年4月1日，河南现货受害者张治家在“南商所”调解室内被凶手用刀砍成重伤住院，“南商所”私下赔付完事，由此可见南商所黑恶势已经到了肆无忌惮、无视国家法律的地步！光天化日拿刀行凶是谁给的胆子？受害人不仅钱被骗的精光，还要付出血的代价！案子至今未破，凶手依旧逍遥法外。被媒体称为“震惊全国的南商所维权血案”。南商所如此危害社会作恶一方，其中涉及受害群众数十万人，被诈骗金额几十个亿

成立专案组彻查南商所，公正解决南商所涉众型经济诈骗案件，责令南商所全额退还受害人被骗的款项,金额共计1536.2万元，并承担相应的法律责任。我们本次联名的55位受害者将继续跟踪并推进联名信的落实及反馈情况，希望能引起广西壮族自治区政府和相关部门的重视并能得到政府有关部门的彻底解决，需要补充资料请电话联系我们。

二、建设正规的现货交易平台需要哪些资质

1、2015年是现货大宗商品行业变化相当大的一年，一方面延续了2014年的动荡与整顿，行业发展呈收敛之势，另一方面行业里某些交易所也出现很多充满正能量的举措，如果建设正规的现货交易平台？在行业中抢镜，并在行业中整顿清理中突围而出，从某种意义上来说，2014年算得上是大宗商品现货行业发展史上的一个节点，承前启后，继往开来。建设现货交易平台、白银贵金属交易所，可以考虑从以下角度出发，提高自身平台的资质。

2、2015年，政府会鼓励支持那些有能力交收并且鼓励交收的现货交易平台，会禁止整顿那些欺诈投资者、内幕交易和恶意操控价格的现货交易平台。其实就是现货行业要服务实体经济。这是国家政府最关心大宗商品现货行业的另外一个维度。单纯的价格变动、撮合成交，只是电子盘面的一种数字游戏，虚无缥缈，更谈不上发现价格实现定价，这种盘面最终会被淘汰。唯有实物交割上去了，资金流入实体经济中了，现货交易所的根基才会稳固，才有望实现品种话语权定价权，政府也会大力扶持。因此，现货交易所应该大力鼓励实物交收、服务实体经济。

3、近两年大宗商品现货行业有一个比较明显的特征就是民退国进，即国有资本进入行业的发展速度要快于民营资金进入行业的发展速度。这也是大宗商品现货行业越来越受重视的表现，也是构建我国多层次资本市场的需要。虽然有学者宣扬应该要鼓励建立民营交易所，但实际上来讲，民营交易所的资金、运营管理和风险监控等方面整体表现其实并不成熟，而过往几年大宗商品现货行业负面新闻频发，也影响了行业的美誉度和公信力。引进国有资金，一方面可以促进和监督现货交易所的合规性，另一方面也可以有效提高交易所的公信力。

4、前面几年大宗商品现货行业群雄割据，竞争比较激烈，很多都是粗放式运作，运营模式雷同，合约设计雷同、营销方式雷同，都是硬刀硬枪地去争夺市场，下放权限、提高返佣，犹如七伤拳，欲伤人先伤己。有时候市场高地没有抢占，自己反而元气大伤。其实是一个恶性循环的过程。但反观近两年，有现货交易所开始了品牌化运营，打造自己的“软实力”，如设计与众不同的交易品种和交易模式、打造自己的商学院、设立投资者保护基金、承办行业盛事、对话投资大师等，其实就是打造交易所品牌，塑造高端品牌形象，赢得投资者关注和忠诚度。目前已有几家现货交易所品牌塑造得较为成功。

5、已经走入历史的2014年，清理整顿充斥着商品现货行业的每个角落，纵观此次清理整顿，淘汰了违规交易所，规范了交易行为，颁布了相关规章制度，所有这些对商品现货行业来说十分关键，通过清理整顿，行业的监管制度日趋完善，从中央到地方的监管体系也日渐清洗，行业的违规操作行为销声匿迹，而随着各地对于商品现货行业交易平台发展规划的制定，野蛮生长的局面也不复存在，依据行业内人士消息，对于行业至关重要的《期货法》有望在2015年推出，届时，我国商品现货行业将迈入有法可依阶段。所以2015年商品现货行业，合规发展一定是主流。

三、跨境电商主要经营及合规风险解析跨境电商通关运营与合规

海关对企业调研显示，跨境电商出口包裹退货比例约5%，其中纺织、服装部分品类商品退货比例超过10%，海外仓也出现一定程度的商品滞销问题。

跨境电商出口企业在综合考虑商品价值、退运物流成本、入境税收成本等因素后，往往选择境外打折处理、弃货等方式处理出口滞销或退货商品，无疑会增加企业运营成本，影响企业扩大出口的动力，制约跨境电商发展。

有鉴于此，一方面，应加快落实跨境电商出口退货便利化海关监管政策，着力解决跨境电商出口商品“退货难”“退货贵”问题；另一方面，加大力量推出适应市场变化的定制化保险——如某跨境退货险就承诺，无论是东南亚货到付款，还是欧盟收货缴税情况导致的境外消费者取消订单或退货，投保出口企业均可获得“跨境退货险”的即时理赔。

作为外贸商家降本增效的新业态，海外仓不仅是丰富跨境商品品类、提升中国品牌出海竞争力的“利器”，也成为跨境商家新冠肺炎疫情期间的“生意救星”。截至2019年年底，我国跨境电商海外仓已达1200余个。而随着跨境电商B2B出口海外仓模式的推出和发展，我国跨境电商海外仓将迎来新一波增长，但随着数量的增加、规模的扩大，海外仓竞争压力和经营风险也将可能进一步加大。

例如，在经营形式、仓库面积、是否可以开展分拆、重新包装、贴标、税务处理、知识产权保护等方面，进口目标国海关可能会有不同的法规规定和监管要求。

例如，土地租赁、仓库建设、仓库租赁、仓库维护、人力成本、杂费等前期投入大、盈利周期长、爆仓风险、错发/漏发/误录导致盘盈或盘亏、规模效应缺乏、进出仓清关风险等情况。

业界统计结果表明，对于库存滞销商品，约70%的跨境电商企业选择低价销售、19%企业选择销毁、11%企业选择其他方式，但都会降低海外仓经营收入和盈利能力，加大海外仓经营风险。

因此，建议跨境电商企业在开展海外仓业务时，应注重风险预测和防范。

1制定灵活的海外仓经营模式，推动风险转移机制多样化。例如，通过政府与社会资本合作、银行借款、证券融资等多渠道融资；充分利用转移价格和灵活支付制度，以规避汇率风险；运营虚拟海外仓，降低前期投入压力。

2采用新型合作模式，提高风险防范能力。例如，积极推进海外仓从代收/发货的初级模式向多功能的“一站式”物流中转中心转变；探索“物流专线＋边境仓＋海外仓”“物流专线＋海外仓”“跨境电商平台＋外贸综合服务＋海外仓”等混合式运用模式；借鉴如亚马逊物流服务模式，积极拓展退换货、转仓、贴标、换标、产品检测、分箱、代缴关税保险等综合性多功能服务。

3积极构建智能海外仓系统，降低错发、漏发风险；优化财务系统，以便利库存盘点和比对，及时发现和处理盘盈风险。

随着全球跨境电商的蓬勃发展，跨境电商征税议题成为全球关注热点，越来越多的国家或地区加强跨境电商税收监管，并探索和实践跨境电商征税模式和路径。

英国法律明确规定，所有在线销售商品均须缴纳增值税，一般标准税率达17.5%，优惠税率5%。

俄罗斯联邦海关总署2017年第1861号令规定，自2018年7月1日起，所有邮寄包裹须提供收货人的个人纳税号及购物网址链接，以检查免税进口商品是否超额，否则包裹将退回给发货人。

日本要求超过1000万日元的跨境电商在国内作书面登记，并委任税务代理人作代理单位。

2019年3月21日，泰国新电商税收法案正式生效，满足条件的业务经营者需缴纳税款。

2019年5月底，土耳其开始对电商产品以及其他邮寄物品征收高达20%的进口关税，并将进口货物的价值上限定为500欧元。

2020年1月1日起，印度尼西亚将跨境电商商品进口税起征数额由每日75美元大幅调低到3美元。

自2021年1月1日起，欧盟执行针对跨境电商商品贸易的增值税规范化新法案，其主要措施包括：将“一站式”征税制度扩大到欧盟内部和非欧盟国家卖往欧盟的远程销售活动、取消从非欧盟国家进口到欧盟的低价商品进口增值税豁免政策——在欧盟增值税改革中，常规价格区间的产品，无论是在海外仓还是欧盟之外直发，一律均须缴纳进口增值税；当货物销售后，商家可退回增值税，再按销售额缴纳相应的销售税。

随着监管趋严，欲开拓欧洲市场的跨境电商企业增值税合规的重要性愈发凸显；在新冠肺炎疫情当下，相关各国或地区的税收政策也加快调整，跨境电商企业需关注各国增值税政策的变化，为新冠肺炎疫情后的市场复苏做好准备。

跨境电商违规承担主体较广的风险

与传统的一般贸易相比，跨境电商贸易行业链条较长，参与者较多，包括第三方运营平台、物流公司、支付公司、软件开发者、多个层级的供应链公司等。

《关于跨境电子商务零售进出口商品有关监管事宜的公告》要求，平台企业、支付企业、物流企业等应在海关办理注册登记，首次把上述企业纳入海关管理相对人的范畴。此外，海关有权对参与制造或传输虚假交易、支付、物流“三单”信息、为二次销售提供便利、未尽责审核消费者身份信息真实性等，导致出现个人身份信息或年度购买额度被盗用、进行二次销售及其他违反海关监管规定情况的企业依法进行处罚；对涉嫌走私或违规的，由海关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

可见，在跨境电商进出口中，保证申报信息的真实，不再只是货主和报关代理公司的事。除电商公司外，其他环节的参与者也可能构成走私犯罪的主体，如货主、境外买手、通关公司、跨境电商平台开发者等。因此，在保证“三单”真实方面，上下游环节的企业会承担更多的责任和义务，同时也意味着会面临更大的法律风险，应予以更多的警惕和注意。

在跨境电商的资金收付流程中，相较于境内支付而言，涉及更多的监管法规，如《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国外汇管理条例》《货物贸易外汇管理指引》等。

因此，跨境电商企业应选择具有《支付业务许可证》的合格第三方支付机构进行资金收付和结售汇，并确保资金收付和结售汇行为符合《支付机构跨境电子商务外汇支付业务试点指导意见》等法律法规的要求，并严格遵守国家在外汇管理方面的其他法律法规，以实现合法合规经营。

随着创新、知识成为经济发展的重要推动力，各国都纷纷加强知识产权保护，知识产权纠纷成为国际经贸争端的重要内容和领域。

例如，欧盟高度关注国际贸易中的知识产权问题。经合组织与欧盟知识产权局发布的“假冒和盗版货物贸易趋势”报告，以及欧盟海关知识产权执法报告在国际上有较大影响。欧盟认为，全球侵权假冒贸易数量仍在增长，已从2005年2000亿美元升到2019年5000亿美元，占全球贸易额比重达3.3%；其中，通过跨境电商快递、铁路、公路运输等渠道的案件出现大幅度增长；而在欧盟海关预警系统中，中国商品位列“高风险”级别。

又如，2019年年底，中国贸促会知识产权服务中心开展的一项覆盖全国的社会调查得出的结论就包括：电商平台成为侵权假冒商品重灾区。而电子商务侵权与网络盗版严重，也与商标恶意注册或仿冒屡禁不绝、专利纠纷解决和市场准入便利化尚需提高、商业秘密保护的法规制度仍需完善、司法和执法惩罚力度要进一步加强等，并列我国知识产权保护亟待解决的“热焦难”问题。

OK，关于商品交易平台合规和建设正规的现货交易平台需要哪些资质的内容到此结束了，希望对大家有所帮助。